Обобщение судебной практики ведения протокола судебного заседания 2005 г.

Основные требования, предъявляемые к протоколу судебного заседания и порядку его ведения, регламентируется ст. 155 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Протокол судебного заседания арбитражного суда является письменным процессуальным документом, в котором указываются действия участников процесса. Способ оформления (от руки, машинописный, компьютерный) выбирается лицом, ведущим протокол. Протокол всегда подписывается судьей (даже если вело его другое лицо). Если протокол велся секретарем или помощником, они также подписывают его после судьи, отвечая тем самым за достоверность внесенных сведений.

Максимальный срок подписания и, соответственно, оформления протокола судебного заседания - не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания (естественно, что при этом учитываются правила, установленные ч. 4 ст. 114 АПК, - об окончании срока в нерабочий день), протокола совершения процессуального действия вне судебного заседания - в этот же день, непосредственно после завершения, к примеру, осмотра доказательств в месте их нахождения.

Записи в протоколе судебного заседания должны быть сделаны в той последовательности, в какой совершались процессуальные действия с момента начала судебного разбирательства до принятия решения. (п. 13 постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. № 13).

Перечень сведений, которые должны быть указаны в протоколе содержаться во второй части ст. 155 АПК.

Так, в протоколе судебного заседания должна быть указана следующая информация:

• о времени начала и окончания судебного заседания - имеется в виду часовое время;
• о представленных суду документах, удостоверяющих личность и подтверждающих полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей - в протокол вносится информация о номерах, сериях, датах выдачи удостоверений личности, служебных удостоверений, свидетельств о государственной регистрации, лицензий, номерах и датах протоколов и контрактов об избрании или назначении руководителей организаций, доверенностей представителей и приказов о приеме их в штат организации, ордеров адвокатов. Во избежание будущих проблем, связанных с полномочиями участников процесса и нередко возникающих в арбитражном процессе, целесообразным является приобщение копий документов, удостоверяющих полномочия, к материалам дела;

При работе над данным обобщением был проведён анализ более чем 240 дел, рассмотренных Гражданской коллегии за первое полугодие текущего года. Было установлено, что в большинстве протоколов не указываются сведения о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность лиц, участвующих в деле, и их представителей. В некоторых делах было обнаружено отсутствие времени начала судебного заседания, в частности, протокол судебного заседания по делу А06-3084/2-17/04, или отсутствие (дело А06-2736/2-17/04) времени окончания судебного заседания. Однако подобные недостатки носят единичный характер (из более чем 240 изученных дел обнаружены только в 2-х), что говорит лишь о случайном характере данных недостатков.

Также в протоколе судебного заседания указываются сведения:

• о предупреждении об уголовной ответственности переводчика, свидетелей, эксперта;
• о достигнутых сторонами соглашениях по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям - вносится дословное изложение соглашения и удостоверяется подписями представителей сторон, в числе исследованных дел не обнаружено.
• объяснениями лиц, участвующих в деле, также вносится дословное изложение содержания объяснения. Поскольку объяснения лиц, участвующих в деле, относятся к доказательствам, лучшим вариантом будет изложение их в письменном виде по предложению судьи. Здесь необходимо заметить, что в протокол судебного заседания вовсе необязательно заносить все изложенное лицами, участвующих в деле в ходе судебного заседания; в нем должно быть полно отражено только то, что имеет существенное значение для дела. Тут следует отметить, что подобная практика весьма распространена при ведении протоколов в арбитражном суде Астраханской области, в частности, наиболее типичными фразами в протоколах судебного заседания являются следующие: «Истец иск поддержал», «Ответчик иск не признал», «Истец поддержал исковые требования согласно доводов иска», «Ответчик возражений не имеет», «Истец поддержал исковые требования в полном объеме», «Ответчик возражает против предъявленных требований», т.е. лица, ведущие протокол, указывают самое основное из выступлений сторон, в то же время не искажая смысл сказанного. Хотя в тех случаях, когда это необходимо, выступления сторон воспроизводятся полно, например, дело А06-2541/2-17/04, в котором протокол почти дословно передает выступления сторон.

Результаты осмотра и других действий по исследованию доказательств, проведенных в судебном заседании, если в судебном заседании, к примеру, осмотрены и исследованы письменные или вещественные доказательства, результаты их осмотра (описание внешних признаков, качественное состояние и т.п.) вносятся в протокол. Таким же образом оформляются результаты осмотра и исследования доказательств в месте их нахождения.

Включению в протокол подлежат устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле (имеются в виду такие, посредством которых решаются процедурные вопросы организации проведения самого судебного заседания: о признании полномочий представителя, о порядке исследования доказательств, о приобщении к делу дополнительных доказательств и др.). Если же по результатам заявлений и ходатайств, в том числе письменных, суд выносит определение без удаления из зала судебного заседания, в протокол включаются также и письменные заявления и ходатайства (например, об увеличении размера требований, об изменении предмета или основания иска и т.п.). Вынесенные судом с удалением из зала заседания лиц, участвующих в деле, определения: к примеру, об отложении рассмотрения дела, о замене стороны, о привлечении к участию в деле других лиц, о назначении экспертизы, о вызове свидетелей и т.д. - также могут быть включены в протокол, но они обязательно указываются и в судебном акте.

В соответствии с ч. 3 ст. 155 АПК РФ протокол ведёт судья, рассматривающий дело, либо секретарь судебного заседания или помощник судьи.

Согласно сложившейся практике арбитражного суда Астраханской области тип исполнения и сам исполнитель протокола судебного заседания разнообразны, в частности, чередуется исполнение протокола судебного заседания судьей лично и помощником судьи, исполнение протокола в рукописном виде и компьютерном виде. Однако проведенный анализ дел позволяет сделать вывод, что основным лицом, ведущим протокол, по-прежнему является судья, так, из числа изученных протоколов более 230 протоколов велось судьями, более 120 велось помощниками судей и около 20 протоколов велось секретарями. Касательно способа исполнения следует отметить, что из числа исследованных более 180 протоколов судебных заседаний было исполнено на компьютере, а около 200 - рукописно.

По решению судьи может производиться стенографирование, а также аудио- и (или) видеозапись хода судебного заседания. Хотя в этих случаях ход судебного заседания фиксируется полностью, дословно, АПК все равно требует оформления протокола в письменном виде, несколько сокращая его содержание.

К началу судебного заседания, ход которого было решено фиксировать с помощью стенографической, аудио- и (или) видеозаписи, у судьи или лица, которому поручено ведение протокола, должен быть готов бланк протокола с указанием года, месяца, числа и места проведения судебного заседания, наименования арбитражного суда, рассматривающего дело, состава суда, наименования и номера дела. В ходе судебного заседания в протокол вносятся сведения о времени его начала, о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей, сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика, свидетелей, эксперта. В обязательном порядке в такой протокол вносятся (в ходе заседания или после расшифровки стенограммы, прослушивания, просмотра аудио-, видеозаписи) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания, а также отметка об использовании технических средств записи судебного заседания. Предупреждения об уголовной ответственности являются действительными только в случае совершения в письменной форме, поскольку требуют расписки соответствующего лица. Сведения об устных заявлениях и ходатайствах, а также вынесенных судом определениях, не зафиксированных в судебных актах, вносятся в протокол для удобства при изучении: судьи - при принятии решения, лиц, участвующих в деле - при ознакомлении с протоколом, так как наличие их только в стенограмме или аудио-, видеозаписи в этих целях не всегда технически удобно. Расшифрованная стенограмма заседания, аудио-, видеокассеты и диски приобщаются к протоколу. Однако в числе изученных дел применение стенографической, аудио- и (или) видеозаписи не наблюдалось.

Дополнительной гарантией соблюдения права на судебную защиту, принципов равенства всех перед законом, состязательности, непосредственности и гласности судебного разбирательства является право лиц, участвующих в деле, на ознакомление с протоколом и представление замечаний относительно полноты и правильности его составления. Наличие этого права также препятствует принятию судом пристрастного судебного акта, помогает аргументировать свои доводы участникам дела при обжаловании судебных актов, защищает права участников процесса от возможности необъективной фиксации их выступлений в суде.

Срок на ознакомление участников процесса с оформленным и подписанным протоколом АПК не установлен, этим правом они обладают до тех пор, пока дело хранится в арбитражном суде. Возможность же представления замечаний на протокол ограниченна в целях оперативности судебного процесса. Так, лица, участвующие в деле, вправе предоставлять замечания (как в устной, так и в письменной форме) относительно его полноты и правильности в трехдневный срок с момента его подписания. Этот срок в рабочих днях (т.е. нерабочие дни исключаются из подсчета) и отсчитывается со дня, следующего за днем, когда протокол подписан, оканчивается по правилам, установленным ст. 114 АПК.

В такие же сроки представляются и замечания на протокол о совершении отдельного процессуального действия, например фиксирующего результаты осмотра доказательств в месте их нахождения.

Рассматривая вопрос о том, может ли быть восстановлен трехдневный срок на представление замечаний, следует исходить из положений ст. 115 и 117 АПК. В соответствии с ч. 2 ст. 115 АПК при подаче замечаний на протокол за пределами трехдневного срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении замечания подлежат возвращению без рассмотрения. Если же такое ходатайство к замечаниям прикладывается, суд, исходя из правила, установленного ч. 1 ст. 117 АПК (о возможности восстановления любого процессуального срока, если иное не предусмотрено АПК), должен рассмотреть ходатайство, но в отличие от срока - пять дней, установленного ч. 4 ст. 117 АПК, в течение двух дней - дня поступления замечаний и следующего за ним дня. При признании причин пропуска срока уважительными (например, болезнь участника процесса, препятствующая подаче замечаний) суд указывает об этом в определении по результатам рассмотрения замечаний. Если ходатайство отклоняется, суд выносит соответствующее определение, с которым замечания возвращаются.

В Арбитражном процессуальном кодексе РФ, в отличие от АПК 1995 г., установлен срок - два дня (день поступления замечаний и следующий день), - в течение которого судья должен вынести определение по результатам рассмотрения замечаний. Замечания рассматриваются в заседании без вызова лиц, участвующих в деле, в результате рассмотрения замечаний судья выносит определение об их принятии или отклонении.

Так, по арбитражному делу № А06-854/1-6/04 представителем истца 04.08.2004 г. были представлены замечания на протокол судебного заседания от 30.07.2004 г. в части неполноты и неправильности составления данного протокола. Согласно определению арбитражного суда Астраханской области от 06.08.2004 г. был восстановлен пропущенный срок для подачи замечаний на протокол в связи с ходатайством заявителя, а сами замечания на протокол удовлетворены частично.

По тому же арбитражному делу № А06-854/1-6/04 23.08.2004 г. от представителя истца поступили замечания на протокол судебного заседания от 11.08.2004 г. Определением арбитражного суда Астраханской области от 24.08.2004 г. данные замечания были возвращены заявителю в связи с пропуском срока для подачи замечаний на протокол, при этом отсутствовало ходатайство о восстановлении пропущенного срока.

По арбитражному делу № А06-3145/2-20/04 представителем истца были представлены замечания на протокол судебного заседания от 13.04.2005 г., в частности указано, что в протоколе судебного заседания искажена позиция ответчиков по делу, а также неверно указана позиция самого истца. Указанные замечания были представлены в суд 22.04.2005 г. Определением арбитражного суда Астраханской области от 22.04.2005 г. замечания на протокол судебного заседания от 13.04.2005 г. возвращены истцу в связи с пропуском трехдневного срока подачи замечаний после подписания протокола судебного заседания.

Возможность обжалования данного определения АПК не предусмотрена, но сами замечания и определение с обоснованием причин их отклонения приобщаются к материалам дела и являются объектом исследования при рассмотрении дела в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанций.

По желанию лица, участвующего в деле, может быть изготовлена копия протокола. Для этого необходимо заявить в суд письменное ходатайство. При удовлетворении его судьей (устном) изготовление копии происходит путем ксерокопирования и заверения ее в порядке, установленном для заверения копий судебных актов. Копия изготовляется за счет лица, участвующего в деле.

Отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ, является одним из оснований для отмены решения арбитражного суда первой инстанции при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства (п. 6 ч. 4 ст. 270 АПК РФ), а также для отмены решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций при рассмотрении дела в порядке кассационного производства (п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

Таким образом, на основании изложенного можно сделать вывод о том, что протокол судебного заседания арбитражного суда является важным письменным процессуальным документом, требования к которому строго определены законом и в случае их нарушения предусмотрены соответствующие последствия, в том числе и отмена решения или постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций.

Судья Арбитражного суда
Астраханской области А.Н. Рыбников
Помощник судьи А.Р. Дарвина

Опубликовано: 19.02.2014 15:30 Обновлено: 27.04.2023 18:13